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第1章绪论（第1页）

第1章绪论

经过近几十年的发展，我国农业科技创新整体实力已进入世界前列。一方面，已建成并拥有全世界最庞大的农业科技研发体系，拥有较完备的农业科学研究机构和众多的高等农业院校，已逐步形成了从科研、生产到推广应用的一系列比较完备的国家农业科技支撑体系，取得了数以万计的高水平的科研成果，培育出包括杂交水稻、杂交玉米在内的一大批突破性的农作物新品种。但是，近年来，这些强大的科技创新资源并没有能够高效率地转化为现实生产力，农业增长的速度仍然不是很快，质量不高。另一方面，在市场经济中成长起来的中国农业企业，包括农业产业化龙头企业、农业上市公司、农业科技型企业等，总的看来，经营规模较小，经济实力较差，同时在技术创新方面受到技术、制度、资金、市场风险等诸多方面的制约，多数农业企业尚未渡过生存期，面临着一系列的生存风险，将农业企业培育成农业技术创新的主体还有漫长的路要走。此外，鉴于农业技术创新公益性强、风险大、相对回报率低，单靠农业企业等农业领域的经济实体实现自主技术创新，在理论和实践中均较难提高我国整体的农业技术创新能力。况且，我国农业企业面临的竞争对手是科技经济实力强大、管理科学、人才密集、国际市场竞争经验丰富的农业高科技跨国公司。面对农业新技术革命和农业创新全球化的冲击，如何充分发挥高校和科研院所的技术创新源头作用，如何充分发挥农业企业在市场创新中的主体作用，如何促进产、学、研、用进一步紧密结合，如何更好更快地将技术创新与产业创新相融合，尽快将企业培育成为农业技术创新的主体，是当前我国农业科技产业发展面临的严峻挑战，是解决我国“三农”问题的重要基础。（黄钢，徐玖平，2007；林毅夫，2008）

第1节研究背景

“三农”问题是中国经济社会发展的重大战略问题。21世纪以来，农业发展已经进入到一个科技创新最为活跃的新时期。现代农业生物技术、农业信息技术、先进制造技术等高技术迅猛发展，催生出一批新兴产业，加速了传统农业技术的变革与升级，农业生产方式正在发生着前所未有的深刻变革。随着我国工业化、城镇化不断深入推进，农业呈现出集约化、规模化、产业化发展趋势，迈入了更加依靠现代科技创新驱动的新阶段，对农业科技的需求越来越紧迫。研究表明技术进步是中国未来农业生产增长的重要源泉（林毅夫，1992；黄季焜，2004）；2012年中央一号文件也专门指出，实现农业持续稳定发展、长期确保农产品有效供给，根本出路在科技，农业科技是加快现代农业建设的决定力量。然而，目前我国的农业科技创新机制不够完善，存在着科技资源缺乏有效整合、产学研结合不紧密和农业科技成果转化率落后等问题。产业技术创新战略联盟作为市场经济条件下产学研结合的新型技术创新组织模式，被认为有利于提高产学研结合的组织化程度，有利于整合产业技术创新资源，有利于保障科研与生产紧密衔接，实现创新成果的快速产业化；有利于促进产业技术集成创新，推动产业结构优化升级，提升产业核心竞争力。为此，科技部和教育部等六部门在2008年12月联合发布《关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》，提出要大力构建产业技术创新战略联盟；2012年中央一号文件也明确指出，要积极培育以企业为主导的农业产业技术创新战略联盟。

在有关部门的大力推动下，全国及各省市纷纷成立了一大批的农业产业技术创新联盟，目前，福建省已成立了饲料产业技术创新联盟、茶产业技术创新联盟、花卉产业技术创新联盟、生猪健康养殖技术创新联盟和竹产业技术创新联盟等一批农业产业技术创新联盟，农业产业技术创新联盟已成为农业技术创新体系的重要组成部分。农业产业技术创新联盟作为新型农业技术创新组织，是否实现预定的政策设计目标。是否有效地整合了农业科技资源、实现农业科技成果的快速产业化。为此需要对农业产业技术创新联盟的创新绩效进行科学客观的评价。然而，目前已有的研究缺乏对此进行相关研究。因此，本书依据技术创新、交易费用和生态系统等相关理论，以福建省农业产业技术创新联盟为研究对象，引入全面系统的绩效评价方法，构建农业产业技术创新联盟创新绩效评价指标体系，采用DEA评价方法对福建省农业产业技术创新联盟绩效进行评价，并对农业产业技术创新联盟创新绩效的关键外部影响因素进行Tobit回归分析，以福建省饲料产业技术创新联盟作为个案进行研究，在此基础上研究提出科学、合理和有针对性的对策建议。因而论文研究具有一定的理论意义和重要的实践价值。

第2节研究目的和意义

一、研究目的

本文开展农业产业技术创新联盟的构建及创新绩效评价研究，目的就是以技术创新、制度变迁、交易费用等基础理论为依托，丰富和发展农业产业技术创新联盟技术创新的理论体系，以生态系统、共生理论等相关理论为依据，构建科学的联盟绩效评价指标体系，对福建省农业产业技术创新联盟创新绩效进行客观评价，找出对联盟创新绩效的关键外部影响因素，为推动农业产业技术创新联盟创新活动的高效开展，提升农业产业各领域的技术创新水平，减少技术创新的不确定性，促进农业产业各领域技术创新不断优化与升级而制定相关政策措施提供决策依据。

二、研究意义

1。理论意义

本文基于相关理论论述的前提下，对农业产业技术创新联盟现状进行科学分析，并进一步从投入和产出以及创新过程等方面探究创新绩效影响因素，突破了已有农业产业技术创新联盟研究仅仅关注系统结构、模式运行、机制特征等静态层面的内容，是对农业产业技术创新联盟研究的一次崭新的尝试，通过绩效测度不仅丰富和完善了农业产业技术创新战略联盟创新绩效评价的内容体系，拓展了联盟绩效评价方法与模型，促进联盟测评理论和方法的科学性和规范性。同时，运用经济学、管理学、生态学、动物营养学以及科技哲学等方法论和认识论，并结合绩效评价等相关科学计量模型与方法，是运用相关领域交叉学科研究农业产业技术创新联盟问题的大胆尝试。

2。实践意义

论文针对农业产业技术创新战略联盟的创新绩效进行深入探讨研究，提出农业产业技术创新联盟绩效评价行之有效的指标体系和模型方法，通过对客观数据及相应的评价结果进行深入分析，并运用Tobit回归模型对联盟创新绩效的关键外部影响因素进行回归分析，再针对福建省饲料产业技术创新联盟创建、合作及运行成效进行分析，研究提出福建省农业产业技术创新联盟绩效提升策略。其研究过程有利于政府、研发机构及企业等机构准确掌握联盟发展的总体趋势，为政府及有关部门研究制定引导农业产业技术创新战略联盟持续健康发展的政策和调整、改善有关规定提供科学依据和决策参考。

第3节研究内容

论文按照“发现问题-理论研究-实证分析-提出对策”的逻辑框架，运用技术创新、制度变迁、交易费用和生态理论等相关理论，以福建省农业产业技术创新联盟为研究对象，剖析了农业产业技术创新联盟的构建及创新合作系统，引入全面系统的绩效评价方法，构建农业产业技术创新联盟创新绩效评价指标体系，采用DEA模型的评价方法对福建省农业产业技术创新联盟创新绩效进行评价，并运用Tobit模型揭示了影响农业产业技术创新联盟创新绩效的关键因素。在此基础上，从农业科技、政府和联盟三个层面研究提出了福建省农业产业技术创新联盟创新能力提升策略。本研究主要包含以下内容：

第一，农业产业技术创新联盟构建研究。农业产业技术创新联盟构建研究。农业产业技术创新联盟的构建和发展不是为迎合短期的、现实的需求，而是经济、技术、政治、文化等外部环境因素的不断变化、变迁，以及高校、科研院所、企业以及相关实体组织内部为实现产业共性关键技术的创新而出现的。具体来讲，这些因素包括内外部的科技基础、教育基础、经济基础、文化环境、制度环境以及与之相关的政府政策法规环境，此外还有产业结构、金融体系以及市场环境等也会影响农业产业技术创新联盟的构建和发展。农业产业技术创新联盟具有互补性、层次性、共享性以及中间组织等性质，进一步探讨联盟特征的基础上，以期研究联盟构建所实现的协同效应、互补及集约效应。

第二，农业产业技术创新联盟合作系统运行分析。论文运用生态系统理论及共生演化机理，将创新联盟看成是一种以知识技术关联为基础，以空间相近为依存关系，是联盟成员间相互作用、相互依存的创新组织，与自然界的生态系统具有相同的共性和特征的系统。农业产业技术创新联盟是通过联接涉农企业、农业院校、科研院所、中介服务机构之间共同开展技术合作，从而实现产业共性关键技术突破，共同在激烈的市场竞争中获得利益最大化为目的。因此，农业产业技术创新联盟的创新合作是开展农业领域共性关键技术攻关的重要基础和关键点。农业产业技术创新联盟的组建和其他各类联盟的组建相比较而言，除了农业自身所具备的特点以外，还具有许多相似之处，其目的主要是基于自身能力的不足或者分散风险和研发成本，在研发成功以后，便于共享所获得的各项收益，由此可见，组建联盟的同时，也必须将该联盟视同为是一个利益的共同体或共生体，应从联盟合作系统基本运行模式以及联盟运行基础、运行过程、机制等方面对农业产业技术创新联盟进行深入系统的研究。

第三，农业产业技术创新联盟创新绩效评价研究。论文以DEA方法理论的概述和实施步骤为基础，从联盟创新合作投入水平、输出成果以及运行过程等方面对影响联盟绩效的内部因素进行剖析，并结合联盟评价的实际情况构建联盟绩效评价指标体系。在此基础上，选择CCR和网络DEA模型，分别对样本数据进行演算，对影响联盟创新绩效评价的投入产出指标进行有效性分析，评价各决策单元和子单元的创新绩效水平，并对以上两种方法获得的效率值进行比较分析。

第四，农业产业技术创新联盟创新绩效评价影响因素实证分析。由于DEA评价方法是一种非参数方法，其过程依赖决策单元的已知输入和输出数据，并且数据采集的数量较多，难免会出现一些误差，为确保论文运用DEA评价的科学性和有效性，在评价实证研究的最后，通过对农业产业技术创新联盟外部影响因素的研究分析，以联盟综合效率值为被解释变量，选取联盟所属产业融资金额、联盟所属产业科技中介机构数、联盟所属产业研发人员占从业人员的比例等指标作为分析影响联盟运行绩效的外部环境因素的解释变量。进一步建立Tobit模型，运用Stata工具软件对农业产业技术创新联盟创新绩效的主要外部影响因素进行回归实证分析，研究各影响因素之间的相关性。

第五，福建省饲料产业技术创新战略联盟创新发展研究。饲料产业关联着国民经济发展的一二三产业，具有提交粮食转化率，促进养殖业的持续健康发展，提升农业产业化经营管理水平，加快农业产业结构调整，保障农民、域名增产增收的重要作用。福建省饲料产业技术研发及集成水平严重制约其产业在全国范围内的竞争优势，极大地限制了产业的创新发展能力，本章阐述了福建省饲料产业技术创新战略联盟组建的必要性，以及创新联盟关键技术集成及产品开发应用的重点领域，以及现有研究基础和需突破的技术重点、难点；进一步研究福建省饲料产业技术创新战略联盟运行成效。

第六，农业产业技术创新联盟创新能力提升策略。针对农业产业技术创新联盟创新绩效评价结果，从政府和联盟两个层面，研究提出农业产业技术创新联盟创新能力提升策略。基于政府层面绩效提升策略主要包含：营造有利于联盟发展的政策环境，拓宽联盟研发经费来源渠道，科学优化配置各类科技资源，大力发展现代农业科技服务体系；基于联盟层面绩效提升策略主要包含：构建可持续发展的联盟创新机制，建设企业家精神为引领的联盟知识管理体系，制定符合联盟发展的产业技术路线。

第4节研究方法与技术路线